发布时间：2024-11-14 08:42:07 来源: sp20241114
中新社 北京4月26日电 (记者 陈康亮)中国证监会26日发布消息称，就《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》(下称《规定》)公开征求意见，拟延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期。
证监会有关部门负责人表示，《规定》是在《监管规则适用指引——发行类第2号》(下称《2号指引》)基础上制定的。
2021年5月，证监会出台《2号指引》，规定离职人员不当入股情形和中介机构把关责任，明确证监会对入股行为进行专项核查，安排内审部门实施独立复核，形成纵横交错的离职人员入股行为审核把关机制。
上述负责人表示，《2号指引》发布以来，离职人员入股拟上市企业得到有效监管，这类企业平均审核周期明显延长。市场普遍感受到，证监会系统离职人员入股不会给企业带来任何便利，反而影响了企业的上市进程。为进一步巩固监管成效，体现越来越严的监管态度，证监会制定了《规定》。
《规定》包含了《2号指引》主要内容，并在此基础上新增三方面规定：
一是进一步加强重点人员管理。延长发行监管岗位和会管干部离职人员入股拟上市企业禁止期，从离职后3年拉长至10年。
二是扩大离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职人员本人扩大至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。
三是提出更高核查要求。中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、价格公平性等做充分核查，证监会对有关工作核查复核。
证监会表示，下一步将继续严把入口关，加强协作，发现违法违纪线索的坚决移交有关部门处理，维护公平公正公开的发行监管秩序。(完) 【编辑:李岩】